证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2021-012

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司董事会

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年1月22日，光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

一、计提预计负债及资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，为真实公允地反映公司截至2019年12月31日的财务状况及2019年度经营成果，根据谨慎性原则，公司对纳入合并范围的项目或资产进行评估，经与年审会计师初步沟通，除于2020年1月11日披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：临2020-004）外，2019年下半年公司对纳入合并范围的子公司层面计提预计负债及单项重大资产减值准备共计人民币164,426万元，详见下表：

二、计提预计负债及资产减值准备对公司的影响

按以上口径，2019年下半年公司对纳入合并范围的子公司层面计提预计负债及单项重大资产减值准备共计人民币164,426万元，减少2019年利润总额人民币164,426万元，减少净利润人民币133,044万元。

三、计提预计负债及资产减值准备的具体说明

公司全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）分别于2011年和2015年收购光大证券（国际）有限公司（以下简称“光证国际”）及新鸿基金融集团有限公司（以下简称“新鸿基金融集团”），形成商誉共计折合人民币168,760万元（按2019年末汇率折算）。因业务整合，光证金控将光证国际与新鸿基金融集团整体确认为一个资产组，并将商誉分摊至该资产组。公司于资产负债表日对资产组可收回金额与账面金额进行比较，已分别于2014年、2017年计提商誉减值折合人民币16,639万元和21,682万元（按所属期间平均汇率折算）。经评估市场环境及资产组经营情况，2019年下半年计提商誉减值折合人民币26,392万元（按所属期间平均汇率折算），累计计提商誉减值折合人民币68,079万元（按2019年末汇率折算）。

公司全资子公司光大富尊投资有限公司持有一笔债权账面价值人民币7,886万元。公司预计无法收回该笔债权，2019年下半年计提减值准备人民币7,886万元。

四、独立董事关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见

五、董事会审计与稽核委员会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见

六、监事会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见

七、其他相关说明

董事会

本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次计提预计负债及资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

特此公告。

目前，公司各项业务经营情况正常。上述事项对公司业务经营及偿债能力无重大影响。公司将根据诉讼的进展情况，及时披露相关信息。

根据本公司与平安港分签署的《保证担保合同》，公司以内保外贷的方式，为光证金控向平安港分申请8亿港元的贷款业务提供连带责任保证，保证期间为《保证担保合同》生效日起至主债务合同项下具体授信的债务履行期限届满之日后3年。

光大证券股份有限公司董事会

由光大资本下属子公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司（以下简称“光大浸辉”）担任执行事务合伙人的上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“浸鑫基金”）投资期限于 2019 年 2 月 25 日届满到期，因投资项目出现风险，浸鑫基金未能按原计划实现退出。浸鑫基金中，两名优先级合伙人的利益相关方各出示一份光大资本盖章的《差额补足函》，主要内容为在优先级合伙人不能实现退出时，由光大资本承担相应的差额补足义务。2018年度，结合相关律师的专业意见，公司认为差额补足义务的性质判断存在不确定性，在此基础上考虑投资相关方暴风集团及其实际控制人冯鑫与光大浸辉签订的回购协议、冯鑫向光大资本和光大浸辉出具的《承诺函》、冯鑫质押给优先级合伙人的股权市值，以及正采取的海外追偿措施等情况对现时义务的抵减，2018 年度计提预计负债 140,000 万元。

关于光大期货有限公司完成增资及

本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

光大证券股份有限公司

2021年3月4日，公司与平安银行股份有限公司香港分行（以下简称“平安港分”）签署了《保证担保合同》，公司以内保外贷方式向平安港分申请为全资子公司光证金控获取境外银行8亿港元借款提供连带责任保证。

经公司于 2019年 4月 29 日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过，同意选举闫峻先生担任公司第五届董事会董事长（执行董事）。闫峻先生的董事长任职将自监管机构批复或同意之日起生效。

根据公司于2019年1月25日召开的第五届董事会第十一次会议决议，同意闫峻先生担任公司第五届董事会副董事长（执行董事）。公司已收到上海证监局《关于核准闫峻证券公司董事长类人员任职资格的批复》（沪证监许可〔2019〕19号），闫峻先生的证券公司副董事长任职自2019年4月28日起生效。根据《公司章程》相关规定，在闫峻先生正式任职董事长之前，作为副董事长履行董事长职务。

光大证券股份有限公司董事会

（二）商誉

公司五届二十二次董事会审议通过《公司2019年度利润分配预案的议案》。本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。具体日期将在权益分派实施公告中明确，有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。

2019年年度利润分配方案公告

一、利润分配方案内容

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币546,721,913.02元。经董事会决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

1、公司拟向全体A股和H股股东每10股派发现金红利0.37元（含税）。截至2019年12月31日，公司A股和H股总股本4,610,787,639股，以此计算合计拟派发现金红利170,599,142.64元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.04%。

2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2019年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

二、公司履行的决策程序

1、公司2019年度利润分配预案符合公司实际情况，符合《上市公司现金分红指引》、《公司章程》中关于现金分红的要求，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。

2、公司董事会对《公司2019年度利润分配预案》的表决程序和结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

三、相关风险提示

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