每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬

近期，券商从业人员炒股被罚事件接连不断。12月6日，深圳证监局披露了一则行政处罚信息，1995年出生的王某迪，在2019年6月入职国信证券营业部后，开启了违规炒股活动，控制使用母亲和配偶的证券账户，在两年半时间累计交易近2500万元，却以亏损约22万元告终。不但丢了工作，还被处罚5万元。

根据《每日经济新闻》记者梳理，今年四季度以来，除了前述国信证券王某迪外，还有华龙证券刘某轷、国海证券雷某清、国海证券黎某毅以及国盛证券常某洁因炒股受到行政处罚。

使用亲属账户炒股

深圳证监局披露显示，1995年10月出生的王某迪，于2019年6月26日入职国信证券深圳高新南九道证券营业部（后改名为国信证券科苑南路证券营业部）。

在入职国信证券后不久，2019年8月，王某迪的配偶尹某蒙开立了“尹某蒙”国信证券账户，并且是开立于王某迪工作的国信证券科苑南路营业部；2019年9月，尹某蒙又开立了东方财富证券账户，“尹某蒙”东方财富证券账户股票转托管至“尹某蒙”国信证券账户。2019年12月，王某迪的母亲刘某侠也在王某迪工作的国信证券科苑南路营业部开立了“刘某侠”证券账户。

经调查发现，“刘某侠”证券账户和“尹某蒙”国信证券账户委托下单使用的交易终端存在高度重合。上述设备由王某迪实际管理使用。另外，“刘某侠”等证券账户组的下单IP地址存在交叉重合，与王某迪存在同轨迹。比如，2020年7月~9月，“刘某侠”证券账户与“尹某蒙”国信证券账户下单IP地址归属地高度重合。2021年12月~2022年2月，“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”东方财富证券账户的下单IP地址归属地，均与王某迪微信QQ账号登录IP地址归属地存在大量重合，重合度分别为95.24%、79.59%。

此外，王某迪承认“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”国信证券账户和“尹某蒙”东方财富证券账户由其实际管理。刘某侠、尹某蒙提供的情况说明，证实王某迪实际管理上述账户。

累计交易约2500万

据调查，王某迪控制使用“刘某侠”证券账户时间为2019年12月25日~2022年2月28日，控制使用“尹某蒙”国信证券账户时间为2019年8月22日~2020年9月17日，控制使用“尹某蒙”东方财富证券账户时间为2020年9月16日~2022年2月28日。

粗略来看，王某迪操作他人证券账户交易股票时间为2019年8月22日~2022年2月28日。期间，上证指数、沪深300指数涨幅超20%，深证成指涨幅超44%，创业板指涨幅近79%。

然而，王某迪在此期间的炒股收益却令人唏嘘，冒险炒股两年半时间，前述三大证券账户均以亏损告终。深圳证监局调查发现，涉案期间，王某迪控制使用“刘某侠”证券账户交易股票，成交金额817.68万元，累计亏损7.66万元；控制使用“尹某蒙”国信证券账户交易股票，成交金额609.51万元，累计亏损6.63万元；控制使用“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票，成交金额1060.27万元，累计亏损7.76万元。上述证券账户组总成交金额合计2487.45万元，亏损22.04万元。

深圳证监局认为，王某迪的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。因此，对王某迪处以5万元罚款。值得一提的是，王某迪也因此丢了工作。2022年2月底王某迪被停职，离职前任高级理财顾问。

四季度以来多人被罚

《每日经济新闻》记者注意到，今年四季度以来，包括前述王某迪案例，已有5名券商人员炒股受到行政处罚。

12月1日四川证监局称，刘某轷借用刘某强普通账户及两融账户买卖证券成交金额1503.93万元，共计盈利3.70万元。最终刘某轷被没收违法所得3.70万元并处罚款1万元。

11月22日深圳证监局称，雷某清使用同学唐某证券账户交易股票，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元。最终雷某清被没收违法所得6967.32元，并处以7000元罚款。

11月22日深圳证监局称，黎某毅使用父亲、母亲和配偶账户组总成交金额1832.46万元，盈利10.08万元。最终黎某毅被没收违法所得10.08万元，并处以10万元罚款。

10月21日浙江证监局称，常某洁操作施某静证券账户买卖金额470.51万元，盈利1.35万元，按照比例分成，其中归属常某洁的违法所得为1.23万元。最终，常某洁被没收违法所得1.23万元，并处以2万元罚款。

每日经济新闻

本报记者 吴珊

见习记者 方凌晨

随着国内ETF业务的蓬勃发展，积极举办ETF大赛成为券商顺应市场环境和投资者需求的一种措施，也继续刺激ETF市场活跃发展。

7月份以来，包括中信证券、国泰君安证券、平安证券、东北证券等在内的多家券商主办或参与举办了ETF实盘大赛。

受访机构表示，券商愈发看重ETF发展带来的机遇，正从平台端的开发运营、人才队伍建设、相关考核机制、投资者教育等方面多维度发力ETF业务。

年内20家券商

举办ETF实盘大赛

据记者不完全统计，截至7月23日，今年以来，已有包括海通证券、华宝证券、兴业证券、华安证券等在内的20家券商举办ETF实盘大赛。其中，国泰君安证券、平安证券、招商证券等券商此前已参与到赛事举办中，而兴业证券、东莞证券等则为首次开展。

平安证券相关负责人对《证券日报》记者表示，“举办ETF大赛，核心原因是希望通过大赛吸引客户对于ETF品种的关注，让投资者形成对ETF品种的正确认知，做好投资者教育工作。同时也构建了一个高效的用户服务平台，让基金公司等合作伙伴们可以将优秀的产品和内容直接服务于用户。以ETF实盘大赛为起点，提供更流畅的链路和更优质的服务体验，帮助投资者实践投资思路，实现资产保值增值。”

“积极举办ETF大赛是券商顺应市场环境和投资者需求的一种措施，这将会继续刺激ETF市场进一步活跃发展。”华宝证券零售业务总部联席总经理王莽对《证券日报》记者表示，近年来，随着全面注册制下ETF投资优势凸显，ETF做市商相关制度的持续发展，ETF生态圏日趋完善，国内ETF业务正处于蓬勃发展阶段，成为不容小觑的投资工具。据华宝证券私人财富团队统计，2017至2021年，沪市ETF持仓客户数与沪市股票持仓客户数的比值从1.19%上升到11.79%。

ETF规模屡创新高

券商积极发展ETF业务

随着ETF产品的不断丰富和市场规模的持续扩大，券商愈发看重ETF发展带来的机遇。Wind数据显示，截至7月23日，今年以来市场共新发行了59只ETF基金，ETF基金数目累计达到807只，ETF总规模增长至1.82万亿元。

上述平安证券相关负责人表示，“从产品发展趋势来看，ETF已呈现出高于公募增速扩容，是不容忽视的投顾发展品类之一；最重要的是，从对客价值来说，ETF可以有效提升客户收益、拉长客户持有周期，且具有覆盖品类丰富、流动性好、费率便宜、透明度高等优势，是客户资产配置好帮手。”

王莽则表示，从客群角度看，适用ETF投资工具的投资者画像丰富，都是券商待拓展的重要客户群体；从自身经营角度看，二级市场围绕ETF逐渐形成了比较系统的交易生态，包括场内衍生品、融资融券、场外联接基金等，这意味着它将作为基础品种，为券商的客户服务和经营活动带来更丰富的可能性；从市场竞争角度看，在当前的大财富管理市场中，ETF是券商区别于银行、三方财富管理等平台独有的交易工具，是券商具备竞争优势的领域。

谈及券商在发展ETF业务方面所做的工作，平安证券相关负责人表示，平安证券将ETF工具与买方投顾体系联手，建立客户分层买方投顾业务模式。具体来看，平台端，流量、工具开发、运营资源向ETF场景倾斜，丰富ETF投资信息工具，实盘大赛丰富投资经验；供给端，建立ETF产品体系、建设ETF投顾服务体系；队伍端，训战结合，培养资深投顾队伍、塑造IP品牌，指导队伍开发ETF组合和配置工具等；内部考核端，公司将ETF业务纳入年度考核重点组成部分，围绕ETF持营和保有提升制定了相应的考核激励机制，配合业务推广举措和技术支持，力争打造完整的业务生态体系。

“平安证券在券结ETF与资产配置上也均有发力。”该负责人表示，券结ETF，以佣金收入为推手促进了券商提升基金保有量的意愿，进一步驱动券商从原有的以销量模式转变为以客户收益为核心的保有模式，这也利于各方参与者加强深度合作、拉长合作周期。

王莽则表示，华宝证券在ETF的品种研究、投资者教育、营销人员支持方面同样也在发力。对于未来在ETF业务方面的布局和打算，王莽表示，“未来，华宝证券将进一步拓展ETF业务发展新模式，打造个性化的ETF投资新体验，如加强数字化运营，完善客户画像标签和指标体系，结合客户行为分析，从而掌握投资者的投资习惯，千人千面地服务投资者。”

平安证券相关负责人表示，“目前无论基金公司还是销售机构，降费让利已在路上，销售渠道亟需通过收取投顾费用的方式弥补金融产品费率下降带来的盈利能力下降，ETF是投顾业务标的中低成本、高效率的投资方式，我们相信ETF也是国内财富管理转型的重要基础工具。未来，平安证券将利用客群优势，以ETF投顾服务体系建设为中心，将ETF工具与买方投顾体系联手，为迎接ETF在配置化时代爆发做好准备。”

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