在业务不断转型升级的大背景下，信托公司积极开拓海外投融资业务发展渠道，其中QDII/RQDII业务是目前市场上金融机构进行海外证券投资的合规通道之一。

2021年1月，中国人民银行、国家外汇管理局联合下发了《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）（银发[2021]16号）》 （以下简称《指引》），对反洗钱义务机构开展跨境业务进行了规范，信托公司开展QDII/RQDII业务受到外汇管理局、银保监会和人民银行的多重部门监管。

除QDII和RQDII外，境内资金投资境外的另两个渠道也在拓宽。近日，国家外汇局宣布，结合试点情况，适应市场主体跨境资产的配置需求，稳步推进合格境内有限合伙人（QDLP）和合格境内投资企业（QDIE）试点工作，并于近期将上海和深圳两地试点额度分别增加至50亿美元。

而市场期待的QDII2（合格境内个人投资者）也将在上海自贸区率先试点。今年10月，《进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点 加快上海国际金融中心建设方案》明确，依托FT账户，QDII2试点允许符合条件的个人开展境外实业投资、不动产投资和金融类投资，拓宽了QDII的投资类别。

（3）通过联网核查公民身份信息系统、工商登记系统、征信系统、海外关联机构协查认证等方式，核实客户身份和背景信息；

2）合格境内机构投资者（QDII）和人民币合格境内机构投资者（RQDII）也可通过“南向通”开展境外债券投资。交易对手方暂定为香港金融管理局指定的“南向通”做市商。

“北向通”开通以来，境内债市在外资准入、托管、结算等方面都得到优化，国际资金进入内地债市的便利度不断提升。目前，富时罗素WGBI指数、彭博巴克莱全球综合指数、摩根大通全球新兴市场政府债券指数等三大全球债券指数均已宣布将中国债市纳入，进一步刺激了国际市场对境内债券的需求。

上海证券报 （专区）

1）经人民银行认可的部分公开市场业务一级交易商中的41家银行类金融机构（不含非银行类金融机构与农村金融机构）。

信托公司不但要对上述客户信息进行识别，还需要可靠的数据信息、独立来源的证明文件对识别结果进行有效支撑。

尽管《通知》中关于境外人民币存款准备金率调整为零的政策备受市场关注，然而《通知》的另一新内容同样颇为重磅。

1 比特币多头终于再次占据上风 4月份大涨36%

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跨境业务中的“客户尽职调查”，比常规业务反洗钱中的“了解你的客户”要求更为严格。

（1）要求客户提供或主动收集更多的直接证明材料；

财政部副部长程丽华5月3日在国新办召开的国务院政策例行吹风会上表示，财政部正在会同相关部委紧锣密鼓地抓紧制定相关改革方案，下一步将按照规定履行相关程序，尽快出台个人所得税改革的相关措施。

涉足挂鹇期权结构产品

证监会副主席方星海近日也表示，中国需要金融的开放，一方面中国有很多的储蓄，应该引进更多的、更有能力的金融机构和金融市场，把中国的储蓄更好地配置到实体经济当中；另一方面，有一部分储蓄还要到国外进行投资，这也需要引入更好的金融机构。

央行行长易纲日前在博鳌亚洲论坛上表示，目前中国投资者的全球资产配置比例偏低。随着中国开放的进一步扩大，中国百姓和机构可以更大程度地在全球配置资产。鉴于国内外投资者都有需求，跨境资本流动可以平稳高效。

距离指数编制公司MSCI正式将A股纳入其国际指数还有不到1个月时间，外资机构对于中国市场的布局意图日益清晰。近期，有外资机构展开以中国A股投资机会为主题的系列路演，也有机构加大了针对A股公司的研究力度。主要追踪QFII的EPFR离岸中国股票基金年内已经吸引到超过80亿美元资金净流入。

金融财经大事件

然而，《通知》除了上述这一条非常重要外，实则还有一项新内容易被外界所忽视。《通知》对完善沪深港通资金汇兑明确了新要求，其中最重要的一项举措就是，沪深港通的境外投资者将被允许在香港人民币清算行和参加行开展外汇风险对冲业务。这意味着，沪深港通交易中所涉及的外汇资金汇兑机制将更为灵活，境外投资者可以更为有效的管理外汇风险。

国内配置压力愈发增大，都需要寻找收益率略高的可投资资产。离岸债券收益率相比于国内仍具备估值优势，在国内信用利差和期限利差都已明显压缩情况下，离岸市场成为最后的估值洼地。随着人民币国际化以及资产账户开放，离岸债券市场的供需关系将进一步改善，离岸债券的表现也会明显超过国内债券。

2 千名经济学家联名致信特朗普 高关税政策恐令大萧条重演

对于这种情况，还有RQDII的通道可以解决。

4月23日晚间，辉丰股份公告收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》有关规定，中国证监会决定对辉丰股份进行立案调查。《证券日报》记者日前了解到，针对公司涉嫌违法违规一事，有部分投资者已展开索赔准备，连日来已有多名维权律师接到投资者索赔咨询电话。

国内消息

5 欧盟将出台系列政策推动人工智能发展

人民币国际化历经近10年发展，成果显著，中国人民银行此前发布的《2017年人民币国际化报告》显示，目前人民币在7大类共40项资本项目交易中，已实现可兑换、基本可兑换、部分可兑换的项目共计37项，占全部交易项目的92.5%。同时，人民币已成为全球第一大新兴市场交易货币、第三大SDR权重货币、第五大支付货币、第七大外汇储备货币。

除QDII和RQDII外，境内资金投资境外的另两个渠道也在拓宽。近日，国家外汇局宣布，结合试点情况，适应市场主体跨境资产的配置需求，稳步推进合格境内有限合伙人（QDLP）和合格境内投资企业（QDIE）试点工作，并于近期将上海和深圳两地试点额度分别增加至50亿美元。

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