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不需要预约，投资者可以直接开通科创板！

券商中国记者发现，8日，中信建投证券、招商证券、中投证券、民生证券等官方微信都不约而同推送了相同内容——合格投资者能直接开通科创板权限。

而在此前两天，已有数十家券商陆续上线了科创板预约开户功能，此番直接开通科创板权限，显然更推进一步。就在8日下午，此前上线预约开户功能的国泰君安证券，已率先为合格投资者完成了科创板权限开通。

至9日上午，至少有6家券商已对合格投资者放开了科创板开通权限。在上交所明确科创板权限开通问题的大背景下，更多券商上线此功能，指日可待。记者最新了解到，国信证券、安信证券的科创板交易权限开通预计10日上线。

券商人士表示，开通科创板权限，意味着投资者满足相关开户条件，签署了适当性评估结果确认书、风险揭示书并回答知识测评，待交易所交易系统与券商系统对接，投资者即可进行科创板交易。

有券商可以直接开通科创板权限

8日晚间，中信建投证券微信推送内容——《不用预约，开通科创板找中信建投！》，内文显示开科创板权限不用预约，来中信建投可以直接开通。

中信建投证券科创板账户开通步骤为：

1、打开蜻蜓点金APP，点击首页【更多】进入【业务办理】；

2、在开通权限中找到【科创板】，如果客户在中信建投系统的相关资料满足科创板准入条件和适当性要求，可直接点击页面底部的“立即开通”按钮进行开通；

3、如需提供其他资产证明，请联系客户经理或去营业部临柜办理。对于机构投资者，目前仅支持营业部临柜办理科创板权限开通业务。

中投证券8日晚间推送的微信内容也是如此——《不需要预约！来中国中投证券，一键开通科创板》，相关操作在“掌中投”app中就可以完成。

至9日上午，记者还了解到招商证券、民生证券、中山证券也已能开通科创板权限。

中信建投证券信息技术部相关负责人对券商中国记者表示，开通科创板权限，意味着已经核验了投资者的资质，以及适当性匹配和风险揭示。

中投证券则对记者表示，上周末科创板相关规则颁布后，公司加快了信息系统和内部制度流程的建设；对于权限开通，公司有一套成熟的适当性管理机制，基于科创板准入条件明确，且7日晚上交所发布了科创板相关问答，进一步就权限开通等行业关心的问题进行明确，所以公司立即做出了正式开通的安排。

系统一旦对接就可直接交易

从去年11月份设立科创板的消息传出，各家券商都进入积极准备状态。近日随着科创板规则落地，已有数十家券商都已经开通了科创板线上预约开户通道。但是8日晚间，多家券商表示可以直接开通科创板权限，显然已有更进一步推进。

上述中信建投人士表示，等到与交易所系统对接后，已有开户权限的投资者就可以直接拥有科创板交易权限。

记者了解到，7日晚，上交所发布《关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》，明确表示符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限，直接促成了次日券商对投资者开放科创板开通权限。

上交所表示，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无需在中国结算开立新的证券账户。会员也无需向上交所申请办理其他手续。

预约开通和预先开通的区别是什么？

中投证券则在官微中打个了很形象的比喻：预约开通就像到价提醒，条件达成还要亲自下单；预先开通，好比直接下单，条件达成直接生效！也就是说，现在提前完成开通流通，待科创板正式开板，科创板全线便可生效。据了解，中投证券8日晚系统升级后，已有客户在当天18：38：37成功开通科创板权限。

另据了解，早在8日下午，此前开通线上预约开户功能的国泰君安证券，已经率先帮投资者完成了科创板权限开通。“开通的流程远比想象的简单，达到开通科创板权限标准，如果适当性匹配，只需要签署适当性评估结果确认书、风险揭示书并回答知识测评，通过即可办理，整个流程迅速快捷。”国泰君安相关负责人表示。

开通科创板需要满足哪些条件：

客户准入：要求参与证券交易24个月以上；

资产要求为：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资金日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

达不到要求的中小投资者可以通过基金参与投资科创板企业。

适当性要求：风险承受能力为稳健型、积极型、激进型。

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刚刚，北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》，明确个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元，机构投资者准入不设置资金门槛。自规则发布之日起，投资者即可预约开通北京证券交易所交易权限。

此外，全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元，于2021年9月17日发布实施。

专家预计，满足北交所投资者适当性的个人投资者规模接近800万户。

指南基金董事长王军国表示，相比精选层，北交所适当降低个人投资者门槛，有利于交易流动性进一步改善，也给予符合条件的投资者更多投资选择。但是，北交所上市公司主体是创新型中小企业，它们的经营业绩和股价波动大，监管层需要引导证券公司充分做好投资的风险提示。

即日起启动投资者预约开户

北京证券交易所开市后，个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元，同时具备2年以上证券投资经验。在北京证券交易所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北京证券交易所。同时，北京证券交易所将坚持与新三板创新层、基础层一体发展和制度联动，具有新三板创新层和基础层交易权限的投资者，其交易权限范围将包含北京证券交易所股票。

需要说明的是，本次规则发布后至北京证券交易所开市交易前，投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。同时，为便利投资者，即日起投资者可向其委托的证券公司申请预约开通北京证券交易所交易权限。

与规则发布同步，北京证券交易所已着手指导各证券公司制定完善适当性管理的制度流程，有序推进投资者预约开户，做好投资者的风险揭示工作，为深化新三板改革、北京证券交易所平稳开市创造良好条件。

修改投资者适当性管理办法

调整创新层投资者门槛

为实现北京证券交易所与新三板创新层、基础层的一体发展和制度联动，更好促进创新资本形成，着力构建投早投小、投创新的市场生态，全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，将创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元，于2021年9月17日发布实施。

新三板是资本市场服务中小企业的重要探索，从过去八年多的探索实践看，投资者适当性制度作为市场的重要基础制度，为市场平稳发展和各项制度创新提供了有力保障。2019年启动的新三板改革落地后，精选层、创新层、基础层投资者准入门槛分别为100万元、150万元、200万元。截至2021年8月底，新三板市场投资者规模达到改革前的7倍，激发了市场活力，促进市场发生了趋势性结构性向好变化。

本次规则发布后，前期已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限范围将自动扩大到创新层股票，无需投资者另行申请。北京证券交易所开市后，具有新三板交易权限的投资者，其交易权限范围将包含北京证券交易所股票。

目前，全国股转公司已着手指导各证券公司持续完善适当性管理的制度流程，扎实细致做好新三板创新层投资者交易权限调整工作，为深化新三板改革、北京证券交易所平稳开市创造良好条件。

编辑：李若愚 郑雅烁

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