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文章详情介绍：
成都农商行正式启动A股IPO辅导工作，辅导机构为中信证券
回归市属国企属性的成都农村商业银行（下称成都农商行）正式启动A股IPO辅导工作。
12月26日，从证监会官网获悉，成都农商行的IPO辅导机构中信证券已向四川证监局提交首次公开发行股票并上市辅导备案公告。2022年12月22日，四川证监局受理了成都农商行的辅导备案。
辅导机构为中信证券
12月23日，中信证券官网发布《关于成都农村商业银行股份有限公司的辅导备案公告》称，根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，中信证券受聘担任成都农商行首次公开发行人民币普通股（A股）并上市的辅导机构。
公告显示，2022年12月20日，中信证券与成都农商行签署了辅导协议，并于2022年12月21日正式向四川证监局报送辅导备案申请材料。中信证券已经根据法律法规的规定和要求制定了相应的辅导计划及实施方案。截至目前，中信证券对成都农商银行的上市辅导工作仍在进行中。
根据中信证券披露的上市辅导备案报告，辅导工作安排方面，预计2023年10月-2024年5月为辅导工作的后期，其重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首次公开发行股票并上市申请文件的准备工作。
成都农商行一直在积极谋划各项上市准备工作。成都农商银行2021年年报披露，按照成都市委市政府要求，根据“提前谋划、摸清底数、做足准备、择机启动”的原则，成都农商银行董事会制定了上市工作方案，确立了上市筹备工作机制，积极谋划各项上市筹备工作，促进资本补充能力的进一步提升。
董事长、行长调整
成都农商行在今年年中迎来了重要人事调整。其中，建行四川分行徐登义任成都农商行行长，原行长黄建军升任董事长。
公开信息显示，黄建军出生于1975年11月，四川大学经济学院政治经济学专业毕业，博士，经济师，曾担任成都银行副行长和党委委员。成都农商行2020年年报显示，2020年6月11日，黄建军任党委副书记、提名行长人选。
徐登义此前则主要供职于建行系统，曾任建行泸州分行行长、四川省分行机构业务部总经理、四川省分行资深副经理等职。
成都农商行是在原成都市农村信用社基础上改制成立的股份制商业银行，于2010年1月15日挂牌开业。2011年完成增资扩股，注册资本达到100亿元。2020年6月，完成股权结构调整，回归市属国企属性。截至2022年6月末，成都农商行资产规模超7000亿元，存款接近5000亿元，贷款3585亿元。
主要经营数据方面，2021年，成都农商银行的营业收入为138.56亿元，同比增长9.32%；归属于母公司股东的净利润为44.74亿元，同比增长16.85%。截至2021年末，成都农商银行的不良贷款率为1.65%，较上年末下降0.14个百分点；拨备覆盖率为235.97%，较上年末增长46.6个百分点。资本充足率为14.15%。
股东情况方面，截至2021年末，成都农商银行持股比例超5%的股东有4家：成都兴城投资集团有限公司（持股比例为35%，下同），成都武侯产业发展投资管理集团有限公司（10.50%），成都高新投资集团有限公司（10.00%）, 成都交子金融控股集团有限公司(9.81%)。
太大胆！券商员工“无证荐股”，监管出手了
又见“无证荐股”。
7月17日，湖南证监局对第一创业证券提出责令改正，主要因为该公司一名原证券经纪人未拿到投顾资格但仍然向投资者“荐股”，相关人员也被证监局认定为不适当人选，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
近年来随着新媒体传播的发展，无论是证券公司投资顾问抑或各类财经大V，陆续进驻微博、抖音、小红书平台，进行大盘分析、个股点评。
证监会为此也多次提醒投资者，在接受投资咨询服务时一定要选择合法机构和有执业资格的专业人员。
被认定为不适当人选
根据7月17日湖南证监局的公告，第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
湖南证监局认为，上述分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。对此，监管采取责令改正的行政监管措施。
湖南证监局表示，第一创业证券长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。
同日，监管对赖某进行处罚，对其认定为不适当人选。湖南证监局称，在认定为不适当人选决定之日起五年内，赖某不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
根据《证券公司监督管理条例》相关规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
此外，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
“无证荐股”现象屡禁不止
证券公司从业人员“无证上岗”的情况屡有发生。券商仍然应加大从业人员的注册登记、岗位职责、执业行为的管理力度。
就在今年5月23日，太平洋证券收到来自云南证监局的行政监管措施决定书。
据悉，太平洋证券发布证券研究报告业务存在五大违规行为。其中，两大主要问题直指分析师“无证上岗”。云南证监局指出，5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。而太平洋证券合规审核虽然在2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。
2021年4月12日，重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚，认为其未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。
实际上近年来，随着互联网发展，微博、B站、抖音、小红书等新媒体已然成为投资者了解股票投资和基金投资的平台。然而平台上的财经内容鱼龙混杂，部分博主讲解错漏百出，对投资者有误导。从上述多个案例也可看出，即使来自券商的平台博主也未必有投顾资格。
同样是2021年4月，老牌投顾机构巨丰投资就被陕西证监局处罚暂停新增客户3个月。地方证监局注意到这家机构存在“无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议”的现象。
根据证监会此前多次向投资者提醒，有不法分子通常微信、微博等网络媒体发布大盘分析、免费荐股等文章，树立起网络荐股“专家”、“财经大V”的形象，诱骗投资者加入微信群或QQ群，以缴纳会员费、开通VIP权限费等名义，向投资者推荐股票、收取费用，而这些所谓的“专家”均不具有证券投资咨询执业资格。还有不法分子以销售炒股培训课程为名，实际上以推荐股票为诱饵，从事非法证券投资咨询活动。
监管部门提醒，投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告。
不论销售的是培训课程还是交易技巧，只要向投资者推荐了股票或提供了股票投资建议，并直接或者间接获取经济利益的，均属于从事证券投资咨询业务。
栏目主编：秦红 文字编辑：董思韵 题图来源：上观题图 图片编辑：笪曦
来源：作者：券商中国
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被认定为不适当人选
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栏目主编：秦红 文字编辑：董思韵 题图来源：上观题图 图片编辑：笪曦
来源：作者：券商中国
