本公司于2021年4月23日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，并于4月26日作出首次公开披露。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，通过向中国证券登记结算有限公司上海分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人在激励计划草案首次公开披露前6个月内（即2020年10月24日至2021年4月23日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

三、结论意见

四、备查文件

1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

2、《股东股份变更明细清单》

一、投资者接待日基本情况

2、活动地点：浙江省临海市汛桥浙江华海药业股份有限公司；

3、参加活动的人员：公司董事、副总裁兼董事会秘书祝永华先生，公司首席财务官张美女士，公司总裁助理徐觅女士、子公司浙江华海医药销售有限公司总经理岡慧女士、首席科学家兼制剂研究院院长郭晓迪先生，子公司上海华奥泰生物药业股份有限公司总经理朱向阳先生以及来访的投资者。

二、活动主要内容纪要

2020年度，公司实现营业收入64.85亿元，同比增长20.36%;实现归属于上市公司股东的净利润9.30亿元，同比增长63.24%。同时，公司坚持创新发展，持续加大研发投入，2020年度公司研发投入合计约6.88亿元，占营业收入的10.61%。

1、销售方面

2、研发方面

1、扩展夯实全球营销体系，打造收入增量

2、聚焦加强创新科技体系，促进跨越发展

3、深入推进产能升级和效率优化，降本增效减耗

4、提升内生和外延双发展

1、公司中短期业绩的主要增长点？

2、特色原料药价格趋势的分析、印度疫情的影响、沙坦类原料药竞争格局以及公司未来CDMO业务的侧重方向是研发还是生产？

3、公司与九州通业务合作的情况介绍

4、公司积极打造先进的技术平台，会给公司带来怎样的优势？

5、公司2020年度汇兑损失较大，后续有何措施防范风险？

6、国内制剂医院内外市场的挖掘潜力？

7、FDA禁令解禁预期以及新产品获批情况？

8、公司2021年1季度主营业务下滑的原因？

回复：2021年一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润有所下滑，主要受原料药产品销售结构变化、美国制剂业务持续受FDA禁令影响以及公司研发投入的不断加大所致。同时，1季度业务除受汇率波动和价格下降的影响外，主要因受去年疫情影响，欧洲、印度市场等大客户基于严格的库存管控，备了充足的库存导致今年上半年需求下降，也在一定程度上影响了公司1季度原料药销售业务，我们预计这种情形将会在今年三、四季度得到缓解。新兴市场1季度增长明显。

9、公司研发投入在各业务间的比例？

10、公司未来原料药业务的发展主要来自于哪几方面的拉动？

回复：1.依靠全球销售网络覆盖的提升，去深度挖掘潜在的市场机会；2.加快新产品的产出。近几年来，公司依靠自身的技术优势持续拓宽产品管线布局，将会涉及抗糖和妇科用药等系列中的部分产品。

一、 会议召开和出席情况

1、 公司在任董事9人，出席6人，董事李宏先生在北京出差、董事杜军先生

2、 公司在任监事3人，出席3人；

3、 公司董事会秘书出席本次股东大会；其他高管列席了本次股东大会。

二、 议案审议情况

1、 议案名称：公司2020年度董事会工作报告

2、 议案名称：公司2020年度监事会工作报告

3、 议案名称：公司2020年度财务决算报告

4、 议案名称：公司2020年度利润分配方案

5、 议案名称：公司2020年年度报告及其摘要

6、 议案名称：关于公司2021年度向银行申请综合授信额度的议案

7、 议案名称：关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案

8、 议案名称：关于调整公司经营范围及修改公司章程部分条款的议案

9、 议案名称：关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案

10、 议案名称：关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案

11、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权相关人士办理股权激励相关事宜的议案

12、 议案名称：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案

12.01、 议案名称：回购股份的目的及用途

12.02、 议案名称：本次回购股份符合相关条件

12.03、 议案名称：拟回购股份的种类

12.04、 议案名称：拟回购股份的方式

12.05、 议案名称：回购期限

12.06、 议案名称：回购股份的价格区间

12.07、 议案名称：回购股份的资金来源及资金总额

12.08、 议案名称：拟回购股份的数量及占公司总股本比例

12.09、 议案名称：办理本次回购股份事宜的具体授权

本次股东大会审议的议案8、9、10、11、12需经出席本次股东大会的股东及股东代理人三分之二以上表决通过，上述议案均审议通过。

本次股东大会审议的议案9、10、11，出席会议的股东周明华先生及其配偶进行了投票，但因其与本次拟激励对象存在关联关系，根据《上市公司股权激励管理办法》（2018年修正）第四十二条第二款的规定及公司《股东大会议事规则》的规定，周明华先生及其配偶应当回避表决，经与会律师鉴证，其所持表决权股份不计入第9-11项议案出席股东大会表决权的股份总数。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：浙江天册律师事务所

2、 律师见证结论意见：

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次股权激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。

证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2021-042号

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