俗话说，做投资，鸡蛋不要放在同一个篮子里。

但还有一句：这篮子也不能放在同一辆车上！

(三)信息披露的内容、方式、频率和投资者查询途径等相关事项;

此外，当日晚间，证监会宣布启动3只ETF期权品种上市工作，将按程序批准上交所上市中证500ETF期权，深交所上市创业板ETF期权、中证500ETF期权。

图7 欧洲地区ESG投资策略及对应规模占比

南方资本的发展壮大得益于自身的股东优势。该公司为南方基金的全资子公司，而南方基金则是行业内知名老牌券商系公募基金。天眼查数据显示，目前股东结构包括华泰证券、深圳市投资控股、厦门国际信托、兴业证券、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）等八家机构。

2017年9月1日，原中国银监会颁发实施的《登记办法》正式生效，其中明确了“信托受益权账户是信托登记公司为受益人开立的记载其信托受益权及其变动情况的簿记账户”、“信托受益权账户由信托登记公司集中管理”的监管要求。2019年7月9日，《账户细则》经中国银保监会批准施行，标志由中国信登集中管理的信托受益权账户体系建设正式启动。《账户细则》包括总则、信托受益权账户类型、代理开户机构管理、账户业务和附则五个章节，旨在进一步满足《登记办法》对信托受益权信息登记的要求，增强信托受益权账户业务管理工作的规范性，提高信托受益权账户业务的可操作性。

（十二）试点开展私募股权和创业投资份额转让。探索开展私募股权和创业投资份额转让试点，建设私募股权和创业投资二级交易市场，拓宽行业退出渠道，增强流动性，促进行业良性发展。

(一)基金财产不进行托管;

公司治理类

（一）查询、记录、复制与被调查事项有关的个人养老金业务的各类合同等业务资料；

（二）经国务院金融监督管理部门认可的境外金融机构发行的金融产品，境外金融机构包括但不限于合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等；

私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和送达地址真实、有效和及时更新，并承担中国证监会及其派出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后果。

代理开户机构及信托登记公司应当核实受益人是否满足信托受益权账户注销条件，满足注销条件的，为其办理信托受益权账户注销。

推广ESG投资理念，进一步增加高质量ESG产品数量与规模

(四)中国证监会、协会规定的其他情形。

在环境方面的造假违规对其股票价格冲击巨大，且余波在事发后数年仍未消散（图14）。这表面是一场环保检测伪造带来的“E”事件，内里反映出的是大众内部控制、风险管理、合规和法律职能等部门的失职。大众在2020年向外界表示，公司已完成治理、风控、合规系统的整改。可见，该ESG争议事件发生前，大众并没有对此类事件的风险管理措施。同样，投资者们对这类ESG风险敏感度也不高。

募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合同，且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户。单个投资者首期实缴出资除另有规定外，不得低于合格投资者的最低出资要求。

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