8月14日，上证指数开盘跌29.54点，跌幅为0.93%，报3159.71点；深证成指开盘下跌111.06点，跌幅为1.03%，报10697.81点；创业板指开盘下跌23.76点，跌幅为1.09%，报2163.28点；沪深300开盘下跌43.36点，跌幅为1.12%，报3840.89点。

2019年刚过去了3天，证监局就公布了2则禁入市场五年的决定书。

1月1日，证监会官网披露，现代制药（600420，SH）前董事、第一大自然人股东韩雁林因为内幕交易，被证监会处以90万元的罚款及五年证券市场禁入。1月2日晚间，证监会官网披露对郑领滨操纵四川长虹（600839.SH）等12只股票的处罚通知书，罚没款项合计9577.85万元。

有意思的是，郑领滨通过操纵四川长虹等股票违法获利3085.32万元，而韩雁林进行内幕交易的结果不是“非法获利”，而是“非法亏损”了3.44万元。

“缪某妹”操纵“四川长虹”获利600余万

证监会公布的行政处罚决定书显示，郑领滨1977年2月出生，住址为浙江省衢州市。

2008年12月25日，“缪某妹”证券账户由缪某妹（郑领滨母亲）在郑领滨陪同下，于浙商证券杭州萧山恒隆广场证券营业部开立。根据证监会的调查，结合证券账户交易终端硬件信息（IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号）、资金往来、询问笔录等证据，“缪某妹”证券账户实际上由郑领滨控制使用。

随后，郑领滨控制和操作“缪某妹”证券账户，通过盘中拉抬、虚假申报、涨停板虚假申报、开盘集合竞价阶段虚假申报影响虚拟开盘参考价、盘中打压等多种异常交易行为，操纵“四川长虹”等12只股票价格。

以四川长虹为例，2015年6月9日至10日，该账户合计买入“四川长虹”12,778,793股，买入金额153,683,134.69元，卖出12,778,793股，卖出金额160,223,240.42元。通过盘中拉抬、虚假申报、下一交易日开盘集合竞价阶段虚假申报操纵“四川长虹”价格，获利6,285,265.50元。

以同样的手法，郑领滨操纵了钢构工程、大唐电信、江苏阳光、际华集团、营口港、中航重机、和邦生物、三力士、得利斯、协鑫集成和神思电子等12只股票价格，共违法获利3085.32万元。

郑领滨及其代理人曾在听证及陈述申辩中提出，要求采用“盈亏相抵”原则计算违法所得，同时请求在认定当事人违法所得时予以考虑2014年至2015年“牛市”的影响。

但证监会认为，本案中当事人操纵各只股票的行为均可被识别和辩认为独立的操纵行为，操纵时间并不重合，且各只股票的违法所得均可被独立计算。另外，市场情况与本案当事人违法行为及违法所得无法律上的因果关系，在认定当事人违法所得时考虑2014年至2015年“牛市”的影响于法无据。综合考虑上述特征，对其陈述申辩意见不予采纳。

除了罚款，证监会对郑领滨采取五年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，五年内不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

韩雁林内幕交易亏损3.44万，被罚90万

而韩雁林自2016年11月18日起任现代制药董事，截至2017年3月7日，其持有7.68%的现代制药股权。

证监会公布的处罚书显示，韩雁林因内幕交易和未按规定报告持股信息，被证监会处以90万元的罚款及五年证券市场禁入。但值得注意的是，韩雁林内幕交易的结果是亏损的3.44万元。

在内幕交易方面，据证监认为，韩雁林在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络接触，并且收到含有内幕信息的邮件，并通过自有资金及借款共计8,320万元转至“段某鹰”“王某亮”“高某兵”“郭某”“于某洋”账户，买入“现代制药”。

为何这五个证券账户交易“现代制药”的行为有明显的异常？

证监会称：

一是开户时间与韩雁林收到含有内幕信息的邮件的时间高度吻合；

二是韩雁林转入资金时间与韩雁林收到含有内幕信息的邮件以及与内幕信息知情人联络的时间高度吻合，而且先行借款的行为凸显其急于买入的心理；

三是买入“现代制药”的时间与韩雁林收到含有内幕信息的邮件以及与内幕信息知情人联络的时间高度吻合，且为集中买入、重仓买入，时间短，金额大；

四是“段某鹰”等五个证券账户买入股票单一，该五个证券账户开户以来仅交易“现代制药”一只股票。

不过，韩雁林的内幕交易却并未盈利。

证监会调查，前述五个证券账户累计买入“现代制药”228.92万股，买入金额7605.84万元，截至2017年9月25日（盈利测算日）均未卖出，根据上海证券交易所计算结果，亏损3.44万元。

综上，证监会决定，对韩雁林内幕交易的行为，责令韩雁林依法处理非法持有的证券，并处以60万元的罚款；对韩雁林未按规定报送有关报告的行为，责令韩雁林改正，给予警告，并处以30万元的罚款。综合上述两项违法事实，合计对韩雁林处以90万元的罚款。此外，对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。

红星新闻记者 俞瑶

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